上交所对农银汇理基金网下询价违规作出监管警示

上海证券交易所9月15日公布监管措施决定书，对农银汇理基金在首次公开发行证券网下询价业务中的违规行为作出监管警示，并责令限期整改。 上交所核查认定，农银汇理的违规集中在两方面：内控管理缺失，IPO报价、申购、缴款等关键环节的岗位设置与投资决策机制界定模糊，通讯设备管控流于形式，报价复核机制存在明显缺陷；定价决策不审慎，内部研究报告的估值建议区间缺乏完整逻辑推导，最终报价无合规逻辑推导支撑。

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