合规罚单密集落地，国元证券自营独大投行“掉队”

国元证券（000728.SZ）因未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易被央行安徽省分行罚款58.8万元，近一年来已因财务顾问履职、保荐尽调及质控内核等问题多次被监管点名。